Наши преимущества

Лицензирование специфических видов деятельности в большинстве случаев является сложным процессом, требующем понимания всех аспектов правового регулирования необходимой деятельности и условий получения лицензии.

В случае с лицензированием иностранных компаний этот процесс осложняется спецификой местного законодательства и подзаконных норм, различающихся в каждой отдельной юрисдикции.

Юридическая фирма КЛИФФ рада предложить своим клиентам услуги по получению лицензий на осуществление специфичных видов деятельности в иностранных юрисдикциях.

Регулирование Forex деятельности в Российской Федерации

Поправки в Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг» о правовом регулировании дилерской деятельности на внебиржевом рынке форекс вступают в силу с 1 октября 2015 и вносят существенные изменения в правовой статус и практический порядок осуществления деятельности на рынке форекс в Российской Федерации.

Новые законодательные нормы направлены на значительное усиление контроля за деятельностью форекс-дилеров и повышение степени прозрачности. Вводится институт лицензирования и саморегулируемой организации форекс-дилеров, под контроль которых попадают такие аспекты деятельности как реклама, договоры и даже квалификация персонала форекс-дилеров.

Устанавливаются высокие требования по минимальному объему собственных средств и минимальному членскому взносу форекс-дилером в саморегулируемую организацию.

Соответствие новым требованиям предполагает, во-первых, серьезные финансовые затраты, и во-вторых, возникает контроль за деятельностью дилеров и зависимость от саморегулируемой организации.

Для многих существующих компаний новые требования законодательства могут быть трудновыполнимы. Компании, только начинающие бизнес на рынке форекс, оказываются в наиболее сложном положении ввиду базовых требований к размеру собственных средств.

Регулирование форекс деятельности в оффшорных юрисдикциях

В связи с ужесточением регулирования деятельности на рынке форекс, все более актуально становится использование оффшорных и низконалоговых юрисдикций, которые предъявляют к форекс-дилерам значительно более низкие требования.

Деятельность на рынке форекс является весьма специфичной деятельностью, требующей лицензирования или специального разрешения. В различных юрисдикциях отношение к деятельности на рынке форекс может отличаться. В связи с этим, для правильного оформления такой деятельности обязательно необходимо проконсультироваться со специалистом.

Обзор юрисдикций для организации форекс деятельности

С точки зрения удобства чаще всего для организации деятельности на рынке форекс рассматриваются следующие юрисдикции:

Белиз

  • Юрисдикция предоставляет возможность учреждения полноценного лицензированного форекс дилера/брокера, не имеющего налоговой нагрузки, оптимально сочетает в себе качественное регулирование финансовой деятельности и выгоды оффшорной зоны.
  • Законодательное регулирование форекс деятельности в Белизе не имеет тенденции к ужесточению, в отличие от многих других оффшорных зон.
  • Белиз представляет собой наиболее перспективную и удобную оффшорную юрисдикцию для организации форекс-деятельности.

Республика Маврикий

  • Низконалоговая юрисдикция, предоставляет возможность учреждения полноценного форекс дилера/брокера, обладающего лицензией от весьма уважаемого регулятора - Комиссии Маврикия по Финансовым услугам.
  • В компании должно быть назначено минимум 2 директора – резидента Республики Маврикия.
  • Необходимо на ежегодной основе подготавливать отчетность и проходить аудит.
  • Наличие подобной лицензии позволяет внушать клиентам и контрагентам должную степень доверия.

Маршалловы острова

  • Форекс деятельность на Маршалловых островах не регулируется и не лицензируется, а также не требует включения в устав компании специфичных положений о виде деятельности.
  • В наименовании компании можно использовать слово Forex и подобные названия, прямо указывающие на вид деятельности компании.

Каймановы острова

  • Закон Каймановых островов предусматривает 2 варианта регулирования компаний осуществляющих деятельность на рынке Forex: лицензирование и регистрацию лица в качестве «освобожденного» от необходимости получения лицензии (Excluded person).
  • В связи со сложной процедурой лицензирования и требованиями, предъявляемыми к юридическим лицам, на практике лицензии выдаются только местным банкам а также отделения крупных международных банков отрытых на Каймановых островах.
  • К компаниям, «освобожденным» от необходимости получения лицензии предъявляются значительно более мягкие требования. При этом, такая компания, точно также как лицензированная, может осуществлять деятельность на рынке форекс.
  • Регистрация лица в качестве «освобожденного» значительно более популярно чем лицензирование.

Регистрация лица в качестве «освобожденного» возможна в случае, если оно отвечает хотя бы одному из критериев, предусмотренных законом. К таковым критериям относятся:

  • Регистрируемая компания должна осуществлять свою деятельность исключительно для следующих категорий лиц:
    • Квалифицированные инвесторы – лица, которые в силу своего опыта и знаний в финансовой сфере могут обоснованно считаться способными оценить последствия предполагаемых сделок, а также учувствуют в сделках, общая стоимость которых не менее 100,000 долларов США (в рамках одной транзакции); либо лица, уже урегулированные Денежным управлением Каймановых островов; либо лица, акции которых были размещены на признаваемой на Каймановых островах фондовой бирже.
    • Лица с высокой стоимостью активов – физическое лицо, общая стоимость активов которого не менее 1 млн. долларов, либо любое лицо, стоимость активов которого может быть оценена не менее чем в 5 млн. долларов.
    • Юридические лица, участники которого (один или более) являются квалифицированными инвесторами или лицами с высокой стоимостью активов.
  • Регистрируемая компания, состоит в группе компаний и осуществляет свою деятельность, связанную с инвестированием в ценные бумаги, исключительно для одной или нескольких компаний этой же группы.
  • Регистрируемая компания уже была урегулирована признаваемым на Каймановых островах международным органом, осуществляющим регулирование сферы финансовых услуг.

В заключение

Каждая из указанных юрисдикций имеет свои особенности регулирования деятельности и позволяет осуществлять деятельность на рынке форекс в полном объеме. Выбор юрисдикции будет зависеть от особенностей каждого конкретного бизнеса.

Можно рассмотреть любые другие иностранные юрисдикции, в случае, если ни одна из вышеупомянутых не отвечает требованиям клиента.

Специалисты нашей компании будут рады проконсультировать Вас по вопросам лицензирования деятельности на рынке форекс и подобрать наиболее подходящий вариант организации подобной деятельности за границей.

Смотрите также

ТОП – 5 Судебных уроков 2018 года. Российский фокус
Квалификация внутригрупповых расходов на маркетинг и рекламу
ТОП-5 Судебных уроков 2018 года. Российский фокус
Рассмотрим кейс дела ЗАО «НПФ Технохим» и ответим, кто несет ответственность в сделках с «лишним» посредником.

Заказать услугу